中基协发布新规加强基金从业人员执业规范

基金从业人员的执业标准将进一步加强最近几天，中国资产管理协会发布了《基金从业人员管理规则》和《基金从业人员管理规则实施规定》《管理细则》分为总则，资格取得，基金行业机构管理责任，执业准则，自律管理和附则六章，共42条，明确了资格管理的具体范围

根据管理细则，机构范围包括公募基金管理人，从事私募资产管理的证券期货机构，中基协注册的私募基金管理人，基金托管人和各类基金服务机构在业内人士看来，这实现了对从事基金业务活动的经营机构的全覆盖同时，根据不同类型机构中从事基金业务活动的具体岗位，详细列出人员范围，并将未来因行业发展而出现的新的从业人员群体与底部条款相衔接

截至2021年底，我国基金投资者超过7.2亿人，基金从业人员超过82万人四川金融证券首席经济学家陈力表示，伴随着基金行业的快速发展，基金行业机构和从业人员数量持续增长，加强基金从业人员资格管理，规范其执业行为面临诸多挑战《管理细则》的发布非常及时，对促进基金行业持续健康发展具有重要意义，有利于加快形成合规，诚信，专业，稳健的行业文化

《管理细则》规定了取得资格的报名条件，并对部分科目可以免试资格考试的具体情况作出了具体规定值得注意的是，根据《管理细则》，申请人通过中基会组织的专项培训并被认定合格的，自取得资格之日起两年内视为具备临时资格注册的相关条件

《管理细则》梳理资质管理内容，督促机构履行资质管理主体责任具体来说，资格管理包括资格注册，资格信息变更，后续职业培训管理，诚信信息管理和资格注销事业单位应当建立健全从业人员资格管理制度，规范岗位职责，加强从业人员职业道德教育，明确行为规范，建立健全从业人员资格管理制度，组织实施从业人员资格管理和后续职业培训，全面履行资格管理主体责任

根据管理规则，员工应该遵守行为准则管理细则强调，从业人员从事基金业务活动，应当坚持忠实，审慎，守法合规，利益冲突管理，信息披露，适当性，公平竞争，保密等义务特别是，他们应自觉维护自己的职业声誉及其所在机构和行业的声誉，践行社会和商业道德，相互尊重，公平竞争，诚实工作

此外，为配合管理细则，中基会还制定了配套细则《配套细则》主要包括三个方面:一是资格注册适用的考试科目组合与从业人员从事的基金业务类型相对应，二是根据国家有关政策和部署，中国证监会和中基会的规定，明确了对中基会章程在资格注册中的认可，第三，它规定了承认其他考试成绩的安排